羅萊家紡股份有限公司投資理財管理制度
　　
　　第一章總則
　　
　　第一條為規(guī)范羅萊家紡股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”）的投資理財管理，提高資金運作效率，防范投資理財決策和執(zhí)行過程中的相關風險，保護投資者的權益和公司利益，根據(jù)相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的有關規(guī)定，結(jié)合本公司的實際情況，特制定本制度。
　　
　　第二條公司下屬各控股子公司的投資理財行為視同本公司的行為，本制度適用于公司及下屬各控股子公司的投資理財管理。
　　
　　第三條本制度所稱投資理財是指公司向銀行等金融機構購買一年以內(nèi)（含一年）保本型理財產(chǎn)品的短期財務投資行為。公司不得進行境內(nèi)外股票、證券投資基金等有價證券及其衍生品投資，不得向銀行等金融機構購買以股票、利率、匯率及其衍生品以及無擔保債券為投資標的的銀行理財產(chǎn)品。
　　
　　第四條投資理財?shù)脑瓌t
　　
　�。ㄒ唬┕�司的投資理財應遵守國家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件等相關規(guī)定；
　　
　　（二）公司的投資理財應當謹慎、強化風險控制、合理評估效益；
　　
　�。ㄈ�）公司的投資理財必須與資產(chǎn)結(jié)構相適應，規(guī)模適度，量力而行，不得影響自身主營業(yè)務的正常運行。
　　
　　第五條公司投資理財?shù)馁Y金來源為公司自有資金。公司應嚴格控制理財?shù)馁Y金規(guī)模，不得影響公司正常經(jīng)營，不得使用募集資金進行理財。
　　
　　第二章投資理財?shù)臎Q策和管理
　　
　　第六條為加強投資理財決策管理，提高投資理財決策效率，按以下規(guī)定執(zhí)行：
　　
　　（一）連續(xù)12個月內(nèi)，公司投資理財涉及資金交易余額占公司最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)值30%以內(nèi)的（含30%），由董事會批準后實施；
　　
　�。ǘ�）連續(xù)12個月內(nèi)，公司投資理財涉及資金交易余額超過公司最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)值30%的，需報經(jīng)董事會通過后，呈報公司股東大會審議批準方可實施。
　　
　　第七條董事會應在做出投資理財決議后兩個交易日內(nèi)向深圳證券交易所提交以
　　
　　下文件：
　　
　　（一）董事會決議及公告；
　　
　　（二）獨立董事就相關審批程序是否合規(guī)、內(nèi)控程序是否建立健全、對公司的影響等事項發(fā)表的獨立意見。
　　
　　第八條公司應當在董事會或股東大會審議批準的理財額度內(nèi)進行投資理財。在董事會或股東大會決議有效期限內(nèi)，累計投資理財余額不得超過董事會或股東大會審議批準的理財額度。
　　
　　第九條公司在以下期間，不得進行投資理財：
　　
　�。ㄒ唬┦褂瞄e置募集資金暫時補充流動資金期間；
　　
　�。ǘ�）將募集資金投向變更為永久性補充流動資金后十二個月內(nèi)；
　　
　�。ㄈ�）將超募資金永久性用于補充流動資金或歸還銀行貸款后的十二個月內(nèi)。
　　
　　第十條公司財務部負責投資理財?shù)倪\作和管理，并指定專人負責投資理財?shù)恼{(diào)研、洽談、評估，確定具體的投資配置策略、理財品種，執(zhí)行具體操作事宜。
　　
　　第十一條公司審計部負責對投資理財?shù)膶徲嬇c監(jiān)督，每個會計年度末應對所有投資理財項目進行全面檢查，并根據(jù)謹慎性原則，合理的預計各項理財產(chǎn)品可能發(fā)生的收益和損失，并向董事會報告。
　　
　　第十二條公司證券部負責對投資理財嚴格按照深圳證券交易所中小企業(yè)板的要求及時履行信息披露義務。
　　
　　第三章投資理財?shù)膶徟�程序與實施管理
　　
　　第十三條公司進行投資理財應按下列程序辦理：
　　
　�。ㄒ唬┯晒�司財務部擬定的理財方案后提交公司總裁辦公會初審；
　　
　�。ǘ�）總裁辦公會審議通過后，財務部將理財方案交由證券部按公司章程規(guī)定的權限與程序提交董事會或者股東大會審議批準；
　　
　�。ㄈ�）董事會或股東大會審議批準后，財務部方可具體實施投資理財行為。
　　
　　第十四條公司財務部應按下列程序?qū)嵤┚唧w的投資理財行為：
　　
　　（一）提交OA審批流程；
　　
　�。ǘ�）與銀行簽訂理財相關協(xié)議；
　　
　�。ㄈ�）負責理財資金的調(diào)入調(diào)出；
　　
　　（四）建立并完善投資理財管理臺賬；
　　
　�。ㄎ澹┒ㄆ冢�每季度）和不定期（需要時）編制投資理財報告。報告內(nèi)容包括但不限于：理財決策執(zhí)行情況、理財盈虧情況、風險監(jiān)控情況和其他重大事項等。
　　
　　以上第（三）項工作執(zhí)行人（崗位）應和其他項工作執(zhí)行人（崗位）加以區(qū)別。
　　
　　第四章其他
　　
　　第十五條公司財務部在調(diào)研、洽談、評估理財產(chǎn)品時，內(nèi)幕信息知情人對已獲知的未公開的信息負有保密義務，不得擅自以任何形式對外披露。由于工作失職或違反本制度規(guī)定，給公司帶來嚴重影響或損失的，公司將根據(jù)情況給予該責任人相應的批評、警告、直至解除勞動合同等處分；情節(jié)嚴重的，將提交中國證券監(jiān)督管理委員會及其下屬監(jiān)管部門給予行政及經(jīng)濟處罰；涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。
　　
　　第五章附則
　　
　　第十六條本制度自公司董事會審議通過之日起實施。
　　
　　第十七條本制度未盡事宜，按有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。
　　
　　第十八條本制度由董事會負責解釋。
　　
　　羅萊家紡股份有限公司董事會
　　
　　2012年9月19日